工程检测机构试验室管理

① 《检验检测机构资质认定评审准则》

国市监〔2023〕第 21 号令——检测机构的“准入门槛”。没有资质认定，对外出具的数据不具法律效力。

② GB/T 27025-2019

《检测和校准实验室能力的通用要求》（等同 ISO/IEC 17025:2017）——体系的“技术宪法”，规定了实验室该有哪些能力与机制。

③ GB 50618-2011

《房屋建筑和市政基础设施工程质量检测技术管理规范》——检测行业的“专业规矩”，管人管设备管现场。

机构身份

广西壮族自治区城乡规划设计院（工程数智检测测绘研究中心）
依法授权设立的第三方检测机构，具有独立法人地位。
法定代表人：吴院长 ｜ 最高管理者：崔主任

两个场所

检测地址：南宁市西乡塘区大学西路169号南宁职业技术大学第七实训楼1楼
综合办公：南宁市良庆区歌海路10号海创·梦中心

活动范围

主要从事工程质量检测活动，并制定《检测活动清单》明确边界。
检测室内项目持证人员不少于 2 人，现场项目不少于 3 人（GB 50618 附录A/B 要求）。

服务承诺（写在手册里的六条）

科学管理 · 行为公正 · 方法规范 · 数据准确 · 服务热情 · 工作高效
投诉 2 个工作日内答复；客户申诉 5 日内明确答复。

📜 最高管理者签署的《公正性声明》六条

① 对数据结果负责并承担法律责任；
② 严格按有效版本标准检测；
③ 不受行政干预、不接受商业贿赂；
④ 对客户资料保密；
⑤ 本院及人员不得与被检对象存在利益关系，不参与产品设计生产供应；
⑥ 严守国家、商业、技术三重秘密。

🚫 行为守则：五条硬杠杠

① 不得在两个及以上检测机构从业；
② 不得接受可能影响公正性的礼品、礼金、馈赠；
③ 不议论贬低委托方，不介入其利益竞争；
④ 不得超范围承担本人不具备能力的工作；
⑤ 全体人员（含外部人员）须签《公正性和保密承诺》（表：GHY-QR-4.1-01/A01）。

📖 四层各自回答什么问题

手册：我们是谁、方针目标是什么、要求有哪些
程序：谁在什么情况下、按什么步骤做（35 个）
作业指导书：具体怎么做（一步一步写清楚）
记录表格：做了没有？做得对不对？

🔢 编号规则就是“身份证”

GHY/ZL-01 质量手册
GHY/CX-01～35 程序文件
GHY/ZY(A)-01 作业指导书（A仪器/B规章/C自校/D期间核查/E管理规程）
GHY-QR-4.1～8.9/A01 质量记录
原记录 JA/JC01A-2500001｜报告 X01xxxxxxAJC01A-2500001｜委托单 WA/JC01A-2500001

🛡️ 通用与资源（CX-01 ～ CX-12）

通用：CX-01 公正性保证｜CX-02 保护机密信息和所有权
人员：CX-03 人员管理和培训｜CX-04 监督和能力监控
场所：CX-05 安全和内务｜CX-06 设施和环境
设备：CX-07 设备管理｜CX-08 标准物质｜CX-09 期间核查｜CX-10 计量溯源性
外部：CX-11 外部供应品和服务｜CX-12 分包

🔄 过程（CX-13 ～ CX-26）

CX-13 要求、标书和合同评审｜CX-14 服务客户
CX-15 检测方法控制｜CX-16 偏离工作控制
CX-17 抽样控制｜CX-18 样品管理｜CX-19 记录管理
CX-20 测量不确定度评定｜CX-21 结果有效性保证｜CX-22 能力验证
CX-23 结果报告管理｜CX-24 认可标识和印章｜CX-25 投诉处理｜CX-26 不符合工作控制

📜 质量方针（四句话）

质量第一、顾客至上
科学领先、开拓创新

由最高管理者签发并向全体员工宣贯，分解到每个岗位。

🎯 质量目标（可量化、可考核）

检测结果准确率 ≥ 99%
检测结果及时率 ≥ 98%
客户满意率 ≥ 98%
检测事故差错率 = 0

长远目标：建成本行业有一定知名度的实验室。

🔒 三道防线

① 只能使用盖红色受控章的现行有效文件，不允许在受控文件上标注、私自外借；
② 失效文件及时从所有使用和发布处撤出，加盖"作废"标记防误用；
③ 需保留的作废文件盖"作废保留"并与有效文件分开存放。

🔄 版本号怎么变

换版：版本号更新（1→2→3），换页式修改；
未换版的修改：标识修订状态（0=原版，1=第一次修订）；
标准查新：资料管理员每季度查新一次标准并及时更换过期版本。

❓ 闭卷自测

① 资质认定评审准则、GB/T 27025、GB 50618 三个文件各管什么？
② 手册的程序文件一共多少个？编号规则是什么？
③ 技术负责人和质量负责人的职责怎么分？
④ 手册要求做能力验证的频次底线是多少？不满意怎么办？

💡 参考答案

① 管“能不能干”、“怎么干才算好”、“具体干什么活”；
② 35 个（GHY/CX-01～35）；
③ 技术负责人管技术运作，质量负责人管体系实施保持改进；
④ 每个检测子领域每年至少参加 1 次并获得满意结果；不满意时整改期间自行暂停该项目检测，不得使用 CMA 标识，纠正与验证须在 180 天内完成。

📌 关键岗位任职条件（附录7 摘要）

最高管理者：大专以上 + 3年以上实验室管理经验
技术负责人：工程类高级及以上职称 + 5年以上检测经历
质量负责人：大专以上 + 中级及以上职称 + 5年以上
授权签字人：大专以上 + 中级职称 + 熟悉数据处理与不确定度
内审员：1年以上实验室经验 + 内审员证书 + ≥20课时审核培训

🚨 什么情况下必须加大监督频次

① 能力验证或比对出现不满意/可疑结果；
② 检测数据有异议或处于临界状态；
③ 发生方法偏离；
④ 客户投诉需复检；
⑤ 新开展项目或新精密设备投入使用；
⑥ 新上岗人员开展检测。

📂 档案必须包含什么（CX-03 4.7.1）

个人简况 · 教育背景 · 资格与职称 · 技能与水平
岗位授权及授权时间 · 培训与考核情况
工作经历 · 监督与能力监控记录 · 主要工作业绩
学历证书、资格证书、奖惩情况

📋 相关受控记录

《人员一览表》GHY-QR-6.2-13/A01
《人员基本情况登记表》GHY-QR-6.2-01/A01
《年度培训计划表》GHY-QR-6.2-03/A01
《人员岗位考核、评价记录表》GHY-QR-6.2-07/A01
《检验人员上岗报批表》GHY-QR-6.2-23/A01
《人员实操考核登记表》GHY-QR-6.2-22/A01
《授权上岗证》——由最高管理者签发

🟢 绿色 · 功能正常

计量状态有效、检定/校准在有效期内，可正常使用。

🟡 黄色 · 准用/限用

只能使用其正常的功能部分。多见于设备精度降级后，经检定/校准确认仍能满足部分项目要求。

🔴 红色 · 停用

禁止使用。发生故障、过载、误用或对性能有怀疑时立即停用、标识、必要时有效隔离。

📥 什么时候必须重新验证（CX-07 4.3.3）

① 设备发生故障经修理后；
② 设备脱离本院控制，返回后无法确定性能状态（借出、送修、外借）；
③ 设备被移动、拆装或调整，无法确定性能状态。

📁 设备档案八件套

名称与编号（含软件/固件版本）· 制造商型号序列号 · 采购合同与验收记录 · 当前位置 · 历次检定/校准证书及结果确认记录 · 标准物质文件与有效期 · 维护保养计划与记录 · 损坏故障维修记录

🎯 哪些设备必须溯源（手册 6.4.6.1）

① 当测量准确度或不确定度影响报告结果有效性时；
② 为建立报告结果的计量溯源性而要求校准时。
不直接影响结果的辅助设备（空调、稳压器等）不需计量检定，由责任人日常检查即可。

📄 校准报告确认五查（CX-10 4.4.2）

① 溯源文件的有效性；
② 计量参数或量程与方法要求的符合性；
③ 测量不确定度的合理性；
④ 是否需要利用修正信息（有则必须更新所有工作场所）；
⑤ 标识是否正确完整。

🧪 标准物质四步管理（CX-08）

① 采购：选有质量保证的、有生产许可证的、附合格证明的；
② 验收：核对名称编号、标准值及不确定度、定值日期、有效期、证书；严禁不合格入库；
③ 贮存：专柜保存、醒目标志、有环境要求须监控记录、唯一管理编号+溯源状态标识；
④ 使用：领用登记、原始记录中记录批号或编号。

🔍 期间核查：什么时候做、做哪些（CX-09）

不是所有设备都要做。判断依据七项：校准周期、历次校准结果、质量控制结果、使用频率与稳定性、维护情况、操作人员及环境变化、使用范围变化。
四种方法：有证标准物质/高精度设备 · 已校准同等精度设备比对 · 参加实验室间比对 · 基本参数校准。

📍 布局四原则（CX-06）

① 检测区域与办公场所分离；
② 不相容的检测活动进行区域隔离（化学、力学、现场样品不得互相干扰）；
③ 面积满足检测需要，为设备、辅助设备和样品保留存储空间；
④ 外来人员经批准登记后由专人陪同进入受控区，入口有警示标识。

🌡️ 环境监控四条硬要求

① 需要严格条件的检测区域配备空调与抽湿设备；
② 对温度、湿度、电网电压等进行监测和控制；
③ 环境条件应记入检测原始记录和仪器使用记录；
④ 环境条件危及检测结果时立即停止检测，对已测数据标明无效。

🔀 A / B 分类（CX-11 4.2）

A类服务：仪器设备的计量检定/校准
A类供应品：仪器设备、标准品及重要的消耗材料
B类：除A类以外的服务与供应品
管理力度按类别分级——A类要求最严。

✅ 校准服务商必须满足（CX-11 4.5.2.1）

① 是CNAS 认可的校准机构或法定计量机构；
② 检定/校准项目在其认可的能力范围内；
③ 测量不确定度满足校准链要求；
④ 须调查其认可/授权项目范围，确保能追溯到国家或国际基准。

🤝 分包六条件（CX-12 4.3.1）

① 依法成立、独立法人；
② 有固定场所与满足要求的设备设施人员；
③ 取得资质认定证书，且项目在附表能力范围内；
④ 有能力按技术规范完成分包项目；
⑤ 有完善管理体系；
⑥ 承诺保密并履行合同。

🚫 分包五条禁止性规定

① 分包要有文件规定；
② 须事先书面通知客户并取得客户同意；
③ 须评审分包方并有评审记录与合格名单；
④ 不得二次分包；
⑤ 分包责任由本院承担，报告须明确标识分包情况。

📋 常规合同 vs 特殊合同

常规合同：例行的、简单的、重复的、或已通过权威机构认可的常规项目 → 由综合部评审，检测委托单即简化合同，双方签字视为完成评审。
特殊合同：新的、复杂的、先进的、大型项目、特殊要求 → 由技术负责人主持，综合部与检测部共同参与，填写《合同评审单》GHY-QR-7.1-01/A01，报最高管理者批准。

✅ 评审必答六问（CX-13 4.2.1）

① 客户要求是否充分明确、文件化并被理解？
② 本院技术能力和资源（设备、人员技术）是否满足？
③ 选择的检测方法是否符合要求？非标方法是否客户同意？
④ 是否有项目需外部供应商完成？是否获得客户同意？
⑤ 交付要素：检测时限、收费标准；
⑥ 样品处理方式：客户自取、退样还是本院处理。

⚖️ 判定规则要写清楚

当客户要求作出符合性声明（通过/未通过、在允许限内/超出允许限）时：应明确规定所依据的规范/标准以及判定规则，选择的判定规则应通知客户并得到同意——除非规范或标准本身已包含判定规则。

🔄 合同偏离与变更

① 客户指定的方法不合适或已过期 → 立刻通知客户；
② 执行中不能按合同完成或须偏离 → 征得客户书面确认后修订合同，保留评审记录与补充合同；
③ 任何偏离不影响本院诚信和结果有效性；
④ 修改内容须通知所有受影响人员并归档。

📥 收样五查（CX-18 4.1）

① 委托单填写内容与试件状况、封样、标识；
② 样品数量、外观、型号、规格与要求是否相符；
③ 任何偏离（不符、不详尽、有疑问）→ 及时提出并取得明确说明、签字确认；
④ 向客户声明：“样品的真实性和代表性由委托方负责，本院仅对检测结果的符合性负责”；
⑤ 不符合规范要求的样品应退还，不予接收（特殊情况须技术负责人批准并留书面意见）。

🔢 样品编号解剖

YA/MA08-2500001

Y ＝ 样品　A ＝ 总公司　MA08 ＝ 全区统一格式砼抗压样品代码
25 ＝ 2025年　00001 ＝ 流水号
唯一性标识由样品编号构成，且应与检测报告有对应关系。

🆕 新项目开展的八项验证内容（CX-15 4.3.1）

① 输入文件资料的有效性、适宜性；
② 人员培训和授权情况；
③ 设备和辅助工具耗材的配置及校准状态；
④ 设施环境条件符合情况；
⑤ 项目检测人员的模拟检测；
⑥ 质量控制情况，必要时通过实验室间比对或院内比对验证；
⑦ 必要时计算测量不确定度；
⑧ 典型报告的完成情况。

🚧 方法偏离五原则（CX-16 4.1.2 / CX-15 4.5.1）

① 不得背离质量方针和目标；
② 不得影响本院诚信及结果有效性；
③ 必须经过文件化规定；
④ 经过技术判断和批准（技术负责人审批）；
⑤ 经客户同意（综合部向客户说明并由客户签字确认）。
可提出偏离的三种情形：环境条件所致、外部供应无法履约、客户提出偏离要求。

🧑‍🔬 检测现场六条硬规矩（CX-33 4.6）

① 检测操作应由不少于 2 名持证检测人员进行；
② 检测人员按《样品管理程序》进行样品有效性检查并记录结果；
③ 检测前确认检测依据、相关标准条文和检测环境要求；
④ 原始记录应在检测操作过程中及时真实记录，采用统一格式；
⑤ 数据须由校核人员校核，校核人员应具备该项目上岗资格；
⑥ 完成后及时整理数据、出具报告，并做好设备使用记录及清洁保养。

✏️ 原始记录三不准

① 不得凭追忆事后补填或誊抄；
② 不得随意用一页白纸保存原始记录；
③ 记录表式中无内容可填的空白栏，用“／”标记。
（记录应真实、齐全、及时、清晰、明了；检测数据的计算、转移、单位换算和结果核查，授权审核人员应特别注意并记录。）

🧪 内部质控十一种手段（CX-21 4.1.2）

① 使用标准物质或质控物质验证工作曲线；② 使用其他已校准、能提供可溯源结果的仪器；③ 测量和检测设备的功能核查；④ 使用核查/工作标准并制作控制图；⑤ 测量设备的期间核查；⑥ 使用相同或不同方法重复检测；⑦ 留存样品再检测；⑧ 分析一个物品不同特性结果的相关性；⑨ 审查报告的结果；⑩ 本院内部比对；⑪ 盲样测试。

🌍 外部质控：能力验证底线

每个检测子领域每年至少参加 1 次能力验证并获得满意结果。
① 存在可获得的能力验证时，应确保满足领域和频次要求；
② 确有实际困难无法参加时，必须以书面形式申请暂不参加，不可无故拒绝；
③ 无法获得能力验证的领域 → 组织实验室间比对（重大投诉项目、无法溯源的设备、新开展项目等）。

📑 报告必须包含的信息（CX-23 4.2.1）

标题 · 委托单位、工程名称、工程地点 · 报告编号与每页及总页数标识 · 试样接收/检测/报告日期 · 试样名称、生产单位、规格型号、代表批量 · 试样说明和标识描述 · 试样特性与状态 · 检测依据及执行标准 · 检测数据及结论 · 必要说明和声明 · 检测、审核、批准人不少于三级签名 · 取样单位与取样人姓名、证书编号 · 见证试验的见证单位与见证人姓名、证书编号 · 检测机构名称、地址及通讯信息。

✋ 三条不许

① 不得随意拆分报告——同一份样品不同检测项目应在同一份报告上出具，不得把“满足限值”的与“不满足限值”的分别出具；
② 不得越级、越权或代人签字——检测、计算、审核、签字依次在授权领域内进行；
③ 不得部分复制——未经本院书面批准不得部分复制（全文复制除外）。

🔢 报告编号规则

区域代码(2位) + 资质代码(3位) + 英文字母(1位) + 检测类别(4位) + 年号(2位) + 流水号(5位)
按签发顺序从 00001 连续编号，按年度分类，连续、不重复、不空号。

🔁 报告的更改与补充

① 报告任何更改必须重新打印，涂改无效；
② 发出后发现差错 → 立即电话或书面通知客户，填写《检验检测报告更改申请表》GHY-QR-7.8-03/A01，与原报告一起留存；
③ 更正两种形式：发布新报告（新编号，标明替代的旧编号），或发“检测报告的更改或补充的通知”；
④ 以下情形一律不予更改：已核准的数据、实际送样与检测日期、不同批次结果合并、非本院数据并入。

🔎 不符合工作的八种识别来源

① 监督员的能力监控；② 环境监控记录的分析；③ 客户投诉与相关方反馈；④ 设备的检定/校准与期间核查；⑤ 服务和供应品质量核查；⑥ 检测报告的审核；⑦ 内审与外审；⑧ 管理评审。
（所有人员均有义务识别不符合工作，可产生在检测前、中、后。）

🔁 纠正措施六步（CX-30）

① 评审与分析问题的根本原因（根本原因通常并不明显）；
② 找到根本原因后，确定是否存在或可能发生类似不符合；
③ 责任部门制定针对性纠正措施并规定完成期限；
④ 措施与问题的严重程度和风险水平相适应，切实有效又经济合理；
⑤ 质量负责人监控并验证纠正措施是否切实消除原因；
⑥ 关闭前持续识别和更新风险与机遇。

🔎 风险识别三个时期

① 管理体系策划；② 实验室目标变更；③ 外部评审；④ 实验室内外部环境变化；⑤ 方法改变；⑥ 设备变化；⑦ 客户需求变化。

📋 六大类风险清单（CX-29 5.5）

检测前：合同评审风险 · 样品风险 · 信息保密风险 · 沟通风险
检测中：人员风险 · 设备风险 · 试剂耗材风险 · 方法风险 · 环境风险 · 安全风险
检测后：样品存储处理 · 数据结果 · 报告
其他：公正性风险 · 质量管理风险 · 程序文件风险 · 档案管理风险 · 环境卫生安全风险

📅 内审：计划与实施要点

① 每年年初制定《年度内部审核计划表》GHY-QR-8.8-01/A01，最高管理者批准；
② 计划应覆盖管理体系全部要素、全部检测活动场所和活动类型，周期通常 12 个月；
③ 内审员须独立于被审核活动，持内审员证书，且专门接受过不少于 20 课时审核培训并考核合格；
④ 负责技术活动的内审员应策划现场试验考核项目与参数；
⑤ 输出《内部审核报告》GHY-QR-8.8-05/A01；不符合项由内审员跟踪验证。

📋 管评：15 项输入与 4 项输出

输入：内外部因素变化 · 目标实现程度 · 政策和程序的适用性 · 以往管评措施落实情况 · 近期内部审核结果 · 纠正措施 · 外部机构评审结果 · 工作量与范围变化 · 客户与人员反馈 · 投诉 · 改进有效性 · 资源充分性 · 风险识别结果 · 保证结果有效性的输出 · 其他（质控活动、培训等）。
输出：体系及过程有效性 · 满足认可与法规的改进建议 · 所需变更 · 资源需求。

📁 记录保管期限一览（CX-19 附件）

🔒 档案管理的六条纪律（CX-35）

① 资料管理员有权拒收不符合要求的资料，责令重新整理直至符合要求；
② 档案室环境须防潮、防尘、防盗、防火、防虫；
③ 档案不允许外借；查阅须经最高管理者批准并办理手续；
④ 复印须申请、批准、登记；
⑤ 超存档期限的档案由鉴定小组鉴定同意后，两人以上人员实施销毁；
⑥ 销毁登记册保管期限不应少于 5 年。

🎯 第一问：立刻要做的三件事

① 暂停该项目检测，停止出具该项目的报告；
② 组织分析不满意结果的原因；
③ 评估是否影响以前已发出报告的正确性。
依据：CX-22 4.5.3 / CX-26 4.2

🎯 第二问：整改与验证

① 制定纠正措施并明确责任人、完成期限；
② 在 180 天内完成纠正与验证；
③ 验证方式：再次能力验证 / 测量审核 / 实验室间比对 / 专家现场评审，直至获得满意结果；
④ 整改期间不得使用 CMA 标识。
依据：CX-22 4.5.4 / CX-30

🎯 第三问：报告怎么办

① 若影响已发报告 → 扣发报告或书面通知客户追回；
② 需要重新出具 → 发布新报告并标明替代的旧报告编号；
③ 更正方式为“检测报告的更改或补充的通知”；
④ 因我方差错造成的工作量一律免费，并致歉、必要时磋商赔偿。
依据：CX-23 4.9 / CX-26 4.3.2

🎯 第四问：往哪里“沉淀”

① 结果与整改情况作为管理评审输入；
② 全部资料归档保存；
③ 若判定为严重不符合 → 决定是否需要附加审核；
④ 完善风险清单与监督/能力监控频次。
依据：CX-32 4.4 / CX-04 4.1.7

📝 简答一（10 分）

请简述能力验证结果不满意时，本院应采取的全部处置措施（至少 6 条），并分别指出依据的程序编号。

📝 简答二（10 分）

请写出本院体系文件的四个层级及其编号规则，并各举一例。

💡 简答一参考

① 停止该项目的检测活动，扣发尚未发出的报告（CX-26 4.3.2）；
② 整改期间不得使用 CMA 或相应认可标识（CX-22 4.5.3）；
③ 组织分析不满意结果的根本原因（CX-30 4.2）；
④ 评估对以前已发出报告的正确性的影响，必要时书面通知客户追回（CX-26 4.3.2d）；
⑤ 制定纠正措施并明确责任人、期限（CX-30 4.3）；
⑥ 在 180 天内完成纠正措施与验证（CX-22 4.5.4）；
⑦ 验证方式为再次能力验证、测量审核、实验室间比对或专家现场评审，直至满意（CX-22 4.5.4）；
⑧ 全部资料归档，并作为管理评审的输入（CX-22 4.5.3 / CX-32 4.4）。

💡 简答二参考

第一层 质量手册——GHY/ZL-2025（第3版第1次修订）。例：《质量手册》。
第二层 程序文件——GHY/CX-01～35。例：GHY/CX-26《不符合工作控制程序》。
第三层 作业指导书——GHY/ZY(A)-01～（A仪器设备操作规程 / B规章制度 / C自校规程 / D期间核查规程 / E各项管理规程）。例：某台试验机操作规程。
第四层 质量/技术记录表格——GHY-QR-4.1～8.9/A01（质量记录）、GHY-JC01A-WT01/A01（技术记录）。例：《温湿度记录表》GHY-QR-6.3-05/A01。
加分的回答：说明“下层必须支持上层”，以及手册 8.2.4.1 对四层定位的原文表述。